儿子违规交易亏2400 父亲被处警告并处10万罚款

    近日，上市公司振华股份发布一则公告引发关注：公司总经理柯愈胜因儿子柯彦廷违规交易公司股票，被中国证监会湖北监管局拟处以警告及10万元罚款。尽管柯彦廷的交易最终亏损仅2400元，但其行为仍被认定为“短线交易”，并牵连父亲作为公司高管承担连带责任。

    《证券法》第四十四条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东，在买入公司股票后六个月内卖出，或卖出后六个月内买入，其收益归公司所有。此规定同样适用于上述人员的“近亲属”（及利用他人账户交易的情形。

    柯彦廷作为柯愈胜之子，其交易行为直接适用该条款，构成短线交易。

    根据《证券市场程序化交易管理规定》第二十九条，程序化交易若影响证券交易所系统安全或正常交易秩序，将依据《证券法》第一百九十条处罚。本案中，柯彦廷通过“策略服务”自动交易，虽未直接操纵市场，但因其身份特殊性，仍被认定为违规。

    另外，《证券法》第一百九十七条明确，若上市公司董事、监事、高管的近亲属违规交易，证监会可对高管本人进行处罚。

    本案中，柯愈胜虽未直接参与交易，但作为公司高管，其未能对亲属行为进行有效监督，导致公司治理存在漏洞，因此被追责。

    新闻来源：每日经济新闻